ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ - юридические лица, кредитные организации, граждане, зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг. К П. У. Р. Ц. Б. относятся: 1) брокеры, осуществляющие деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами: а) от имени и за счет клиента; б) от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом; 2) дилеры - участники, совершающие сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность; 3) управляющий - участник, который осуществляет деятельность по управлению: а) ценными бумагами; б) денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; в) получаемыми в процессе управления денежными средствами и ценными бумагами; 4) клиринговая организация - участник, осуществляющий деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами и подготовку бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним; 5) депозитарий - юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность, а именно - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги; 6) регистраторы - держатели реестра владельцев ценных бумаг, которые собирают, фиксируют, обрабатывают, хранят и предоставляют данные, которые составляют систему ведения реестра владельцев ценных бумаг; 7) организатор торговли на рынке ценных бумаг - П. У. Р. Ц. Б., которые предоставляют услуги, способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Не могут быть П. У. Р. Ц. Б.: 1) лица, которые осуществляли свои функции в момент: а) аннулирования или отзыва лицензий за нарушение лицензионных требований и с тех пор не прошло 3 года; б) вынесения решения о применении процедур банкротства, если не прошло 3 года; 2) лица, которые имеют судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти. Также эти лица не могут: 1) входить в состав совета директоров или наблюдательного совета, коллегиального исполнительного органа П. У. Р. Ц. Б.; 2) осуществлять функции руководителя контрольного подразделения П. У. Р. Ц. Б. О лице, назначенном П. У. Р. Ц. Б., уведомляют федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
| 